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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。<br /> Ⅰ.薪酬与提名委员会<br /> Ⅱ.审计委员会<br /> Ⅲ.风险控制委员会<br /> Ⅳ.风险规避委员会

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元  B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元  C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元  D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元  

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第2题

A、证券自营;证券经纪证券资产管理  B、证券自营;证券经纪证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  C、证券自营;证券经纪证券投资咨询  D、证券经纪证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  E、证券经纪证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理  

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第3题

A、A.证券公司经营证券经纪业务证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  C、C.证券公司经营证券资产管理业务证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  D、D.证券公司经营证券经纪业务证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  

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第5题

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  B、发行证券保险和吸收社会资金,投资理财  C、证券投资咨询和证券承销与保荐  D、证券经纪  E、证券资产管理  

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第6题

A、A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
  

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第10题

A、申请设立子公司证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营业务的市场占有率不低于行业中等水平  

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