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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

BASEL Ⅱ协议对修正案中的政府发行人进行了怎样的重新界定？（）

A、考虑了政府类债券的信用评级

B、考虑了政府类债券的期限

C、即考虑了政府类债券的信用评级，又考虑了期限

D、没有进一步重新界定

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第1题
[] 下面包括在市场风险修正案中的其他证券或发行人的是（）。

A、A.市场一致评级为AA-的证券  B、B.未评级但是已经在国内外多个认可证交所上市  C、C.多边开发银行发行的债券  D、D.某个上市公司发行的次级债  

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第2题
[单选题] （）第一次具备了风险监管的基本要素？

A、BASEL Ⅰ  B、BASEL Ⅱ  C、金融市场计划  D、市场风险修正案  

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第3题
[单选题] 市场风险计量的内部模型法是在（）提出来的。

A、BASEL Ⅰ  B、BASEL Ⅱ  C、市场风险修正案  D、巴塞尔报告  

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第4题
[] 投资价值研究报告包括的内容有（）。 Ⅰ发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ发行人募集资金投资项目分析 投资价值研究报告包括的内容有（）。 Ⅰ发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位 Ⅱ发行人经营状况和发展前景分析 Ⅲ发行人盈利能力和财务状况分析 Ⅳ发行人募集资金投资项目分析

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第5题
[] 保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第6题
[单选题] 以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有（）。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保；可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司

A、Ⅰ、Ⅱ  B、Ⅰ、Ⅲ  C、Ⅱ、Ⅳ  D、Ⅲ、Ⅳ  E、Ⅱ、Ⅲ  

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第7题
[单选题] 从（）开始对操作风险进行监管。

A、BASEL1  B、BASEL2  C、1996市场风险修正案  D、1999核心原则  

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第8题
[单选题] 在我国宪法中，将“三个代表”重要思想确立为在国家中的指导思想地位的是（）。

A、1988年宪法修正案  B、1993年宪法修正案  C、1999年宪法修正案  D、2004年宪法修正案  

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第9题
[单选题] 关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（）。 Ⅰ如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供 Ⅱ预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续 Ⅲ募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则 Ⅳ股票交换价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

A、Ⅲ  B、Ⅰ、Ⅱ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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