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【判断题】

为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。

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第3题

A、甲上市公司董事乙,将持有该公司股票在买入后8个月后卖出  B、W证券公司从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司股票  C、M上市公司年度会计报表出具审计报告会计师事务所A注册会计师,在审计报告公布后第3日,转让其所持有M公司股票  D、M股份有限公司首次发行股票出具审计报告N会计师事务所H注册会计师,在该公司股票承销期满后第11个月,买卖该公司股票  E、证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后2个月卖出  

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第4题

A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票  B、公司董事在任职期间每年转让其所持有本*公司20%股票  C、股票发行出具审计报告专业人员在该股票承销期内买卖该种股票  D、上市公司出具法律意见书律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票  

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第6题

A、股票报价日涨跌幅限制5%  B、股票名称改股票名前加“ST”  C、上市公司中期报告必须经过审计  D、股票暂停上市  

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第7题

A、对股票发行上市出具有关报告  B、对期货经纪公司年度会计报表进行审计  C、对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见  D、接受委托,对证券交易所主要领导人离任财务情况进行审计  

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第9题

A、在该股票承销期间  B、在其审计报告产评估报告、法律意见书等文件成公开信息前  C、在该股票承销期内及期满后6个月内  D、上述文件公开后5个工作日内  

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