合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

A、依法合规

B、防范风险

C、客观独立

D、分工负责

E、以上均是

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第1题

[单选题] 合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

A、合规经营 B、防范风险 C、业务优先 D、风险优先

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A、独立 B、客观 C、公正 D、以上均是

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A、成本、效益和风险匹配原则 B、市场化定价原则 C、差别化原则 D、依法合规原则

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第4题

[单选题] 个人理财产品销售管理基本原则中，有误的是（）。

A、应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。 B、应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。 C、应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。 D、应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。