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【多选题】

下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（）

A、美国

B、日本

C、德国

D、英国

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第1题

[多选题] 自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预市场对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，其缺点在于（）。

A、对投资者提供的保障往往不够充分 B、管理手段较软弱，监管权威性和力度不够 C、易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面 D、自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正

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第2题

[] 下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅲ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 下列国家在证券市场监管模式方面采用国家集中统一监管模式的是（）

A、英国 B、美国 C、荷兰 D、德国

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第4题

[单选题] 下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。

A、长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B、采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的 C、期望获得市场平均收益 D、采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

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第5题

[单选题] 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第6题

[] 下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。

A、A.中国证券监督管理委员会 B、B.中国证券登记结算公司 C、C.中国证券业协会 D、D.中国证券经营机构

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第7题

[] 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（）

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第8题

[多选题] 下列有关证券流通市场的组织方式的说法，正确的有（）

A、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易 B、场外交易是二级市场的基础与主体 C、证券交易所在二级市场上处于核心地位

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第9题

[判断题] 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

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