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【填空题】

从业机构及其员工对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密。非依法律规定，不得向（）和（）提供。

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第1题

[填空题] 从业机构及其员工应当对报告（）、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

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第2题

[] 各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

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第3题

[多选题] 从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A、董事 B、高级管理层 C、部门管理人员

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第4题

[多选题] 从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查，按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料，对所提供的信息、数据和资料的（）负责，不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查，不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。

A、真实性 B、准确性 C、完整性

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第5题

[填空题] 从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

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第6题

[填空题] 从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。

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第7题

[多选题] 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。

A、风险评估报告 B、风险防范意见 C、风险提示信息

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第8题

[] 金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构通过网络监测平台向中国人民银行报送反洗钱和反恐怖融资报告、报表及相关信（）。

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第9题

[单选题] 中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的（）。

A、行业规则 B、推荐规则 C、法律规范

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