搜题
用户您好, 请在下方输入框内搜索其它题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
提问人:网友 发布时间:
【单选题】

对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有()。<br /> Ⅰ已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款<br /> Ⅱ已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款<br /> Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款<br /> Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款<br /> Ⅴ只处罚单位,不处罚个人

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

更多“ 对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有()。<br /> Ⅰ已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款<br /> Ⅱ已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款<br /> Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款<br /> Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款<br /> Ⅴ只处罚单位,不处罚个人”相关的问题
第1题

A、首次公开发行股票网下发行发行人和主承销商应安排低于本次网下发行股票数量40%优先向公募基金和社保基金配售  B、首次公开发行股票网下发行发行人和主承销商应安排一定比例股票向企业年金基金和保险资金配售  C、首次公开发行股票网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购足安排数量发行人和主承销商可以向其他符合条件网下投资者配售剩余部分  D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行发行人和主承销商得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行  

点击查看答案
第7题

A、在判断发行人是否符合发行上市条件时,法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”  B、对于勤勉尽责仍能对其法律性质或其合法性作出准确判断某重大事项,律师仅做了客观描述,未发表法律意见  C、针对中国证监会反馈意见,出具补充法律意见书  D、律师工作底稿正式文本由一名经办律师签名,并加盖事务所公章  

点击查看答案
第8题

A、符合相关法律法规规定并依法完成发行  B、申请债券转让时仍符合债券发行条件  C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定  D、债券持有人合计得超过100人  

点击查看答案
第9题

A、10万以上50万以下  B、10万以上60万以下  C、30万以上50万以下  D、30万以上60万以下  

点击查看答案
客服
TOP

请使用微信扫码支付

订单号:
遇到问题请联系在线客服