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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。<br /> Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元<br /> Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元<br /> Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度<br /> Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整<br /> Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录<br /> Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人<br /> Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

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第1题

A、证券研究报告的发布人、发布日期  B、证券投资顾顾问本人关于证券研究报告的观点  C、与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点  D、作为依据之外的第三方证券研究报告的观点  

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第2题

A、A.约定佣金中包含顾问服务报酬,是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式  B、B.证券经纪人不是证券公司的正式员工  C、C.证券投资顾问是证券公司证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工  D、D.从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段  

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第3题

A、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。  B、Ⅰ.准确  C、Ⅱ.客观  D、Ⅲ.完整  E、Ⅳ.公平  

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第4题

A、取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家  B、取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家  C、取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名  D、取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名  E、以上都不对  

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第8题

A、证券自营;证券经纪;证券资产管理  B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询  D、证券经纪;证券投资咨询证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问  E、证券经纪;证券投资咨询证券承销与保荐;证券资产管理  

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第9题

A、证券投资机构  B、证券投资咨询机构  C、证券登记结算公司  D、资产评估机构  

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第10题

A、证券公司  B、证券商  C、证券登记结算公司  D、证券投资咨询公司  

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