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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

客户洗钱风险以()和交易记录为基础,为每一风险评估指标设定具体风险系数,并运用风险计量工具,采用权重法,以定性与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。

A、客户身份信息

B、客户信息

C、客户名称

D、客户证件

更多“客户洗钱风险以()和交易记录为基础,为每一风险评估指标设定具体风险系数,并运用风险计量工具,采用权重法,以定性与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。”相关的问题
第1题

A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定  B、是否采取有效措施,防止保存内容缺失、毁损,防止泄露客户身份信息资料交易记录  C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹  D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效  

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第2题

A、开户审查  B、客户身份联网核查  C、客户风险等级划分  D、客户身份识别客户身份资料及交易记录保存  

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第4题

A、落实执行监管部门上级机构的反洗钱工作要求。  B、根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息。  C、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额可疑交易报告等反洗钱工作职责。  D、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训宣传。  

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第9题

A、每笔交易的数据信息  B、业务凭证  C、账簿及有关规定要求的  D、具有真实交易的合同、业务凭证、单据、业务函件  

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