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提问人：网友 发布时间：
【多项选择题】

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）

A、A.取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分

B、B.依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人

C、C.取得基金代销业务资格的证券公司

D、D.证券交易所

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更多“《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）”相关的问题
第1题
[多选题] 按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金销售机构可以采用（）等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

A、当面  B、信函  C、网络  D、对已有的客户信息进行分析  

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第2题
[单选题] 私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统  B、私募基金登记备案系统  C、私募股权投资基金管理系统  D、公募基金登记备案系统  

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第3题
[单选题] 按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。

A、基金产品的风险等级及其评价方法  B、基金产品和基金投资人匹配适用性  C、被调查方非公开的信息  D、被调查方公开披露的信息  

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第4题
[多选题] 按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）

A、基金的历史规模和持仓比例  B、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例  C、基金成立以来有无违规行为发生  D、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度  

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第5题
[] 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第6题
[判断题] 证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。

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第7题
[单选题] 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第8题
[单选题] 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.

A、证券公司  B、证券投资咨询机构  C、独立基金销售机构  D、律师事务所  

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第9题
[单选题] 从事股权投资基金（）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ．管理Ⅱ．销售支付Ⅲ．份额登记Ⅳ．评价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

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