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【判断题】

证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。

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第2题

A、增开证券账户(基金)、取消证券账户(基金)、登记证券账户  B、取消登记证券账户、基金认购、基金申购  C、基金赎回、基金撤单、定期定额申购签约、定期定额申购解约  D、定期定额签约变更、基金转换、自动再投资设臵  

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第4题

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统  B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息  C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为  D、基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解  

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第6题

A、发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可  B、发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露  C、发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告  D、发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告  

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第7题

A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券  B、封闭式基金定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过封闭式基金的剩余存续期定期开放基金的剩余封闭运作期  C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的10%  D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的15%  

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