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【单选题】

内部监管是指建立严格的（）制度

A、风险监管

B、运营监管

C、审核

D、不相容职务分离

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更多“内部监管是指建立严格的（）制度”相关的问题

第1题

[单选题] 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A、严格授权控制 B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度 C、严格控制基金财产的财务风险 D、建立严格的审慎监管制度

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第2题

[判断题] 以风险为本的监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

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第3题

[多选题] 商业银行备用信用证业务风险监管的重点是（）

A、开办该业务必须取得相应的从业资格和授权 B、建立并落实相关的业务规章制度和操作规程 C、严格按委托人指令开证 D、建立和执行风险补偿制度和措施 E、严格内部审计监督

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第4题

[判断题] 中央农村工作会议指出，食品安全也是“管”出来的，要形成覆盖从田间到餐桌全过程的监管制度，建立更为严格的食品安全监管责任制和责任追究制度。用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责，确保广大人民群众“舌尖上的安全”。

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第5题

[单选题] 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。

A、发行人 B、承销商 C、机构投资者 D、监管机构

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第6题

[] 各级行社建立规范的贷款审批制度和内部控制制度，严格执行（）政策，按期回收贷款的本金和利息，并接受有关部门的监管

A、A.国家利率 B、B.固定利率 C、C.市场利率 D、D.合同利率

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第7题

[单选题] 巴塞尔新资本协议的创新之一是建立以“三大支柱”为特点的新的资本监管制度，其中，”三大支柱“的第一支柱指（）

A、监管当局的监督检查 B、最低资本要求 C、以风险披露为基础的市场纪律 D、内部控制

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第8题

[多选题] 法人机构完善的内控制度包括（）

A、建立并认真实施统一、严格的业务标准和程序 B、建立并严格实行统一、有效的授权、授信制度 C、建立科学、有效的风险识别、评估和控制系统 D、建立独立、高效的内部稽核审计系统

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第9题

[单选题] 处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值

A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①②③④

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