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【简答题】

简述设立基金管理公司应当具备的条件

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第1题

[] 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

[判断题] 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）

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第3题

[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

[多选题] 基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时，其他投资者应当具备的条件有（）。

A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查 B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势 C、在人员培训、营销渠道具备较强优势 D、正处于整改期间 E、具有良好的社会信誉

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第5题

[单选题] 中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查 C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

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第6题

[多选题] 基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

A、设立子公司的必要性 B、设立子公司的目的 C、股东的基本情况 D、股东具备的优势条件 E、子公司的业务发展规划

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第7题

[] 下列对于基金管理人的理解，错误的是（）。

A、A.基金管理人不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B、B.设立基金管理公司必须经中国人民银行批准 C、C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D、D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等设立，具有独立法人地位

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第8题

[单选题] 从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外，还应当取得（）颁发的《支付业务许可证》，且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。

A、中国银监会 B、中国证监会 C、中国人民银行 D、中国证券登记结算公司

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第9题

[简答题] 简述申请设立财务公司的外资投资性公司应当具备的条件

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