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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

下列对于基金管理人的理解,错误的是()。

A、A.基金管理人不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

B、B.设立基金管理公司必须经中国人民银行批准

C、C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D、D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等设立,具有独立法人地位

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第1题

A、基金理人内控制度必须讲求效率和效果  B、基金理人内部控制必须覆盖所有人员  C、为达到良好效果,基金理人内部控制不应该考虑成本因素  D、基金理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立  

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第2题

A、股权投资基金理人“投资咨询”业务实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定“证券、期货投资咨询”业务  B、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务申请机构,需要提前进行业务剥离  C、在理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明  D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务申请机构,需要提前进行业务剥离  

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第3题

A、基金理人监事会仅需要进行会计监督  B、基金理人监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督  C、当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告  D、基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告  

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第6题

A、基金理人基金投资人  B、基金理人基金托管人  C、基金托管人、基金投资人  D、基金投资者、基金监管者  

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第7题

A、A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金理人公司本身参与人认购  B、B.已完成登记私募基金理人管理尚未完成备案私募基金  C、C.已完成备案私募基金产品  D、D.未完成登记理人管理未备案私募基金产品  

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第8题

A、保证基金最低投资收益  B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则  C、防范经营风险,确保经营业务稳健运行  D、确保私募基金、私募基金理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时  

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第9题

A、基金理人开展业务外包应制定相应风险管理框架及制度  B、外包机构可以根据自身隋况将已承诺基金业务外包服务转包出去  C、基金理人委托外包机构提供基金业务外包服务基金理人责任因外包而免除  D、外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产  

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