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【判断题】

进入检查现场后，应该由主查人向被检查银行业金融机构递交《现场检查通知书》。（）

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第1题

[单选题] 检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字后，向被查单位取得上述检查资料。

A、主查人 B、检查组组长 C、小组长 D、检查人员

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第2题

[] 《检查事实与评价》在递交被查单位之前，应由主查人与检查人员共同签字认可。（）

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第3题

[单选题] 反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。

A、检查组组长 B、主查人 C、检查组组长和被查单位负责人 D、主查人和被查单位负责人

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第4题

[单选题] 检查的准备阶段可以由（）完成。

A、非现场监管员 B、现场检查员 C、主查人 D、非现场监管员和现场检查人员

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第5题

[] 《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件。（）负责起草《现场检查意见书》，报局领导审批后，按法定程序送达被查单位。

A、A.检查组 B、B.项目立项部门 C、C.主查人 D、D.检查组组长

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第6题

[单选题] 了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。

A、非现场监管员 B、现场检查员 C、主查人 D、检查组长

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第7题

[单选题] 《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

A、《现场检查工作底稿》 B、《检查事实与评价》 C、《检查前问卷》 D、《现场检查方案》

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第8题

[单选题] 在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。

A、检查组组长 B、主查人 C、项目负责人 D、被查机构领导

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第9题

[单选题] 反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。

A、决定现场检查进度 B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书 C、决定现场检查中的其他重要事项 D、决定现场检查组织和实施中的其他有关事项

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