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【多项选择题】

私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括()。

A、A.谁的客户谁负责

B、B.谁负责发起的业务谁负责

C、C.谁的员工谁负责

D、D.谁的系统谁负责

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第1题

A、私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部  B、由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部  C、分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担  D、总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责  

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第2题

A、合规风险私人银行业务面临的三大风险之一  B、操作风险私人银行业务的突出风险  C、声誉风险私人银行必须加于重视的重大风险  D、法律风险私人银行业务发展的底线风险  

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第4题

A、合规管理部门的功能、职责与权限  B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系  C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则  D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突  

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第5题

A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督  B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持  C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责  D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施  

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第6题

A、主动识别本业务条线的合规风险点  B、主动寻求合规部门的合规咨询及建议  C、主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持  D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告  

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第7题

A、合规管理部门的功能和职责  B、合规管理部门的权限  C、合规负责人的合规管理职责  D、合规管理部门的薪资待遇  

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第8题

A、总行运营管理部  B、总行风险管理部  C、总行法律合规部  D、总行私人银行部  

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第9题

A、向私人银行客户销售私人银行产品  B、向非私人银行客户销售私人银行产品  C、向私人银行客户销售非私人银行产品  D、向非私人银行客户销售非私人银行产品  

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