下列属于私人银行风险合规管理范围的是()。
A、向私人银行客户销售私人银行产品
B、向非私人银行客户销售私人银行产品
C、向私人银行客户销售非私人银行产品
D、向非私人银行客户销售非私人银行产品
A、向私人银行客户销售私人银行产品
B、向非私人银行客户销售私人银行产品
C、向私人银行客户销售非私人银行产品
D、向非私人银行客户销售非私人银行产品
A、私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部 B、由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部 C、分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担 D、总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责
A、合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性 C、商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D、合规是商业银行高级管理层的责任,商业银行高层应认真执行
A、A.服务高净值个人客户,私密性强,合规要求高 B、B.为满足客户需求,不断推出新业务、新产品,风险形势日益复杂 C、C.声誉风险是私人银行面临的重大风险之一 D、D.私人银行业务模式固定,较少因业务创新而承担相应风险
A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带