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【多选题】

内控整改应遵循的原则是()

A、责任落实原则

B、分类管理原则

C、可证实原则

D、动态监控原则

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第1题

A、A.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷持续识别与整改  B、B.确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改内控缺陷持续识别与整改  C、C.确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改内控缺陷持续识别与整改  D、D.制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改内控缺陷持续识别与整改  

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第3题

A、公正性原则  B、及时性原则  C、重要性原则  D、统一性原则  

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第4题

A、A.总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载  B、B.分行内控自评材料上传  C、C.总行报分行整改缺陷整改任务分配  D、D.分行整改缺陷发布与整改状态审核  E、E.缺陷清单转历史库  F、F.分行全辖内控评价报表查询、下载  

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第5题

A、上级行监督检查发现问题,整改责任在下级行,由监督检查部门按照先纵后横顺序层层督办  B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改,由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报,直至问题原因所在行,其对主管部门为整改督办部门  C、职能部门开展尽职监督时,可以既整改责任部门又整改督办部门  D、审计局(分局)审计项目可移送内控合规部门督办  

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第6题

A、A.内控管理部门将问题交下级相关部门,由条线督促整改  B、B.内控管理部门针对发现问题提出整改意见  C、C.内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制  D、D.内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理  

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第8题

A、集约高效运营  B、集中对账  C、分级管理  D、内控服务并重  

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第9题

A、A.劳动组合模式最优,人力资源效益最大化,内控严密  B、B.适当从紧,控制从严  C、C.业务种类,岗位职责  D、D.建立科学和高效,内控安全  

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