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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

以下行为构成发行相关的违法违规行为的有()。

A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求,未正确履行合格投资者报送义务

B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金

C、股东人数超过200人,向特定对象发行股票,未经中国证监会核准,便披露认购公告进行认购

D、经过董事会和股东大会审议通过,变更募集资金用途

更多“以下行为构成发行相关的违法违规行为的有()。”相关的问题
第1题

A、股东人数超200人挂牌公司股票发行  B、向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人  C、发行后股东累计不超200人,但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚  D、发行后股东累计不超200人,但交易活跃做市公司  

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第3题

A、兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法,为第一类案件  B、兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法,为第二类案件  C、兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系,为第二类案件  D、兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系,为第一类案件  

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第8题

A、违法行为  B、违规行为  C、既违规违法  D、不违规也不违法  

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第9题

A、在取得股份登记函之前使用募集资金  B、出借公司股东证券帐户  C、股份代持  D、审议股票发行事项时,关联股东回避表决  

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