【判断题】
查看正确答案A、A.全行反洗钱政策和内控制度执行情况 B、B.全行反洗钱工作成果 C、C.洗钱风险案例报告 D、D.反洗钱宣传与培训情况
搜题
更多“总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查，并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。”相关的问题
第4题
A、执行总行产品相关管理制度与规定，指定监控责任人 B、负责对产品运营情况及担保人、抵质押物等变化情况开展定期检查 C、做好风险预警处置，风险及处置信息及时上报总行私人银行事业部 D、执行总行对产品监控职责在分支行不同部门及人员之间的分工界定决议 E、以上都是
第5题
A、监督董事会和高级管理层操作风险管理的尽责履职情况，并提出操作风险管理的有关建议 B、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、计量/评估、控制/缓释、监测和报告操作风险，确保兴业银行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督 C、定期检查评估兴业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况 D、全行操作风险管理体系的建立和实施，促进全行范围内操作风险管理的一致性和有效性建设
第8题
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
