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【简答题】

金融风险识别的原则有什么？ 

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第1题
[单选题] 运行控制所控制的对象是（）。

A、与所识别的风险无关的运行与活动  B、与所识别的风险有关但无需加以控制的运行与活动（包括维护活动）  C、与所识别的风险有关并需要加以控制的运行与活动（包括维护活动）  D、以上都不对  

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第2题
[多选题] 商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

A、报告期合规风险状况的变化情况  B、已识别的违规事件  C、已识别的合规缺陷  D、已采取的或建议采取的纠正措施  

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第3题
[多选题] 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A、追踪已识别的合规风险  B、监测残余的合规风险  C、识别新的合规风险  D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程  

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第4题
[单选题] 风险识别的各种方法在风险识别的两个阶段中有着不同程度的运用，在下面的方法中多用于感知风险的是（）

A、风险清单分析法  B、财务报表分析法  C、事故树分析法  D、风险因素分析法  

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第5题
[多选题] 风险识别的原则是（）。

A、全面周详原则  B、综合考察原则  C、量力而行原则  D、躲避原则  E、系统化、制度化、经常化原则  

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第6题
[单选题] “风险管理”的最佳定义是（）。

A、保险需求识别的过程  B、监控和管理某个组织中存在风险的过程  C、危险识别的过程  D、职业健康与安全规范  

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第7题
[单选题] “风险管理”的最佳定义是（）。

A、保险需求识别的过程  B、监控和管理某个组织中存在风险的过程  C、危险识别的过程  D、职业健康与安全规范  

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第8题
[单选题] （）提供了一种结构化方法以便使风险识别的过程系统化、全面化，保证组织能够在一个统一的框架下进行风险识别，目的是提高风险识别的质量和有效性。

A、风险影响力评估  B、风险类别  C、风险概率分析  D、风险管理的角色界定  

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第9题
[单选题] 下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。

A、客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果  B、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求  C、客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一  D、客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求  

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