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【单选题】

下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。

A、委托人

B、证券经纪商

C、办理存管业务的银行

D、证券交易所

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更多“下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。”相关的问题

第1题

[多选题] 根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？（）

A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、经中国证监会批准的其他业务

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第2题

[单选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

A、经纪人可以代理进行客户招揽 B、经纪人可以代理进行客户服务 C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D、证券经纪人应当具有证券从业资格

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第4题

[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A、I、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、I、Ⅱ

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第5题

[多选题] 证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

A、证券经纪人的代理权限 B、证券经纪人的代理期间 C、证券经纪人的基本的行为规范 D、证券经纪人的执业地域范围

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第6题

[单选题] 在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 B、证券交易过程的知情权 C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 D、有按规定收取服务费用的权利

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第7题

[多选题] 下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 B、《中华人民共和国证券法》 C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 D、《证券公司内部控制指引》

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第8题

[单选题] 下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》

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第9题

[简答题] 证券经纪业务的法律法规不包括( )。A.融资融券方面的法律法规B.证券资产管理方面的法律法规C.证券经纪业务管理方面的法律法规D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

A、A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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