合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。

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第1题

[单选题] 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起

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第2题

[多选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

A、合规经营 B、全员合规 C、合规从高层做起 D、合规从基层做起

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第3题

[单选题] 下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。

A、合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则 B、合规从高层做起体现的是行为管理理念 C、高层专指高级管理层 D、合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

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第4题

[多选题] 关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告