基金管理人违法经营或出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括()。
A、责令停业整顿
B、指定其他机构托管
C、取消基金管理资格
D、依法宣告基金管理人破产
A、责令停业整顿
B、指定其他机构托管
C、取消基金管理资格
D、依法宣告基金管理人破产
A、基金管理人的监事会仅需要进行会计监督 B、基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督 C、当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告 D、基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
A、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C、开放式基金出现巨额赎回的情形 D、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障自身利益已决定延迟估值
A、基金管理人和投资者共同承担损失 B、基金管理人与保本义务人签订风险买断合同,保本基金到期出现亏损,保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失 C、基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任 D、基金管理人与保本义务人签订风险买断合同,保本基金到期出现亏损,基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失
A、基金持有人大会决议 B、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 C、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上 D、基金所投资的上市公司出现重大事件
A、能够更好地履行合规风险管理的职能 B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
A、基金管理人应当实时评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善 B、基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善 C、基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善 D、基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步修改或完善
A、保证基金最低投资收益 B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则 C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行 D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时