新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A、半年 B、一年 C、一个季度 D、两年

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第2题

[多选题] 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。

A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件 B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件 C、私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间 D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件

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第3题

[单选题] 私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。

A、私募投资基金管理人 B、私募投资基金 C、挂牌公司 D、股票认购对象

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第4题

[] 私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，私募投资基金管理人需出具完成登记或备案的承诺函，并明确（）。

A、A.具体（拟）登记或备案申请的形式 B、B.具体（拟）登记或备案申请的日期 C、C.具体（拟）登记或备案申请的形式和日期 D、D.具体（拟）登记或备案申请的编号

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第5题

[] 下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。

A、A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购 B、B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金 C、C.已完成备案的私募基金产品 D、D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

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第6题

[单选题] 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案，说法错误的是（）。

A、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对其投资能力和持续合规情况的认可，也不作为对基金财产安全的保证 D、中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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第7题

[] 私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。

A、A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 B、B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证. C、C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证. D、D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.