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【判断题】

投资者办理股份确权业务时,其持有的股份只能一次性确权,不得办理部分确权。部分确权的情况只发生于部分确权、部分过户的业务中。

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第2题

A、A.Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第3题

A、个人资者有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户有的未解除限售股份充抵保证金  B、个人资者有上市公司解除限售股份的,该资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%  C、机构资者有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户有的未解除限售股份充抵保证金  D、机构资者有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户有的未解除限售股份充抵保证金  

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第4题

A、如果外国资者并购境内企业涉及国家安全的重要农产品,且实际控制权可能被外国资者取得的,需要进行并购安全审查  B、外国资者在并购后有的股份总额不足50%,但依有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响的,则认定外国资者取得了实际控制权  C、应由资者和被并购的境内企业共同向商务部提出并购安全审查的申请  D、如果属于并购安全审查范围的,商务部应在5个工作日内将建议提交联席会议,联席会议认为确有必要进行并购安全审查的,可以决定进行审查  

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第7题

A、A.公司在股市上收购本*公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工  B、B.国家授权投资的机构依法将有的某公司股份全部转让给另一公司  C、C.与有本*公司股份的其他公司合并,回购本*公司的股份  D、D.公司成立3年后,某发起人将有的本*公司股份卖给另一发起人  

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第8题

A、资者在公众公司中拥有的权益,仅包括登记在其名下的股份  B、资者在公众公司中拥有的权益,仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该资者可以实际支配表决权的股份  C、资者在公众公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该资者可以实际支配表决权的股份资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算  D、资者在公众公司中拥有的权益,无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益  

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