【多选题】
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
A、《商业银行法》
B、《商业银行合规风险管理指引》
C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
查看正确答案A、兴业银行员工独立实施 B、外部人员独立实施 C、兴业银行员工共同实施 D、兴业银行员工与外部人员合伙实施
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第3题
A、制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的 B、制定制度的基本条件尚未成熟的 C、简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的 D、制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的
第5题
A、外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计 B、外部审计和银行监管统一采用非现场检查 C、外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录 D、外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因此具有相对独立、客观、公正的立场 E、外部审计报告是银行监管的重要资料，银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点，二者的互相配合并形成合力是加强风险监管，防范金融危机的有效保证
第8题
A、委托外部审计机构的监管任务不能超出其常规审计的工作范围 B、监管机构有权要求外部审计机构完成特定监管任务时必须满足特定的监管要求 C、监管机构有权取消银行对外部审计机构的聘任 D、监管机构应劝导银行集团在整个集团内尽可能使用同一审计机构和会计日期 E、监管机构和外部审计机构各自的职责要非常明确
第9题
A、项目实施是满足外部监管要求的需要 B、项目实施是兴业银行强化资本管理和推进业务模式、盈利模式战略转变的重要路径 C、项目实施是兴业银行夯实管理基础、完善管理机制、积累管理数据的必要途径 D、项目实施是提高兴业银行案件防控工作质效和水平的重要基础
