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【多选题】

兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()

A、全面性原则

B、重要性原则

C、客观性原则

D、一致性原则

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第1题

A、全面性原则评价工作应当包括内部控制设计与运行,涵盖兴业银行各项业务全过程及所有机构、部门和岗位  B、重要性原则评价工作应当在全面评价基础上,根据风险评估结果重点关注高风险领域、重要业务单元和重大业务事项  C、客观性原则评价工作应当以事实为依据,准确揭示经营管理风险状况,如实反映内部控制设计与运行有效性  D、一致性原则评价工作应当采用一致可比程序、方法和标准,以确保评价过程客观性及评价结果可比性  

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第2题

A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估  B、对兴业银行盈利能力分析评估  C、对兴业银行内控实施情况分析评估  D、对兴业银行内控运行结果分析评估  

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第3题

A、负责内控缺陷认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告  B、负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用  C、负责内控评价相关信息系统建设与维护  D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具培训  

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第4题

A、保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度  B、改进内部控制程序,优化经营效率和效果,促进兴业银行发展战略和经营目标实现  C、强化各级机构内控合规意识,保障内部控制体系有效运行  D、加强风险管理,保护各类资产安全  

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第5题

A、KYC原则  B、勤勉尽责原则  C、合理审慎原则  D、实质审核原则  

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第8题

A、商业原则  B、诚实信用原则  C、公平、公开、公允原则  D、回避原则  

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第9题

A、公正性原则  B、及时性原则  C、重要性原则  D、统一性原则  

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