A、国务院证券委员会
B、中国证监会
C、中国人民银行
D、财政部和国家计划委员会
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A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A、接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务 B、接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务 C、存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金 D、承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类） B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类） C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B、泄露客户资料 C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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