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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括:()

A、A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

B、B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

C、C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查

D、D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

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第1题

A、一旦出现合规总监支持、纵容公司违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责,依法对其采取监管措施或者追究法律责任  B、证券公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责  C、合规部门对合规总监负责,按照公司规定合规总监安排履行合规管理职责。合规部门承担其他职责不得与合规管理职责相冲突  D、在任职资格方面,除取得证券公司高级管理人员任职资格外,合规总监还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构专业监管岗位任职8年以上  

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第2题

A、证券公司可以设立合规总监  B、合规总监是公司合规负责人,对公司及其工作人员经营管理和执业行为合规性进行审查、监督和检查  C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为投诉和举报等  D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患,应当及时向内部相关机构报告;其中重大应同时向当地证监局报告  

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第4题

A、A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”  B、B.合规经营类指标和风险管理类指标考核权重应明显高于其他类指标  C、C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责专门委员会  D、D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作  

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第5题

A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等  B、合规审查依据规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等  C、新业务、新产品、新制度是合规审查重点  D、合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求  

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第6题

A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为  B、证券公司董事长、总经理已经依法受到处罚  C、合规总监已经向监管部门报告了  D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责  

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第8题

A、公司高级管理人员  B、公司合规负责人  C、公司合规第一责任人  D、不得兼任与合规管理相冲突职务  E、对公司经营管理合规性进行审查、监督和检查  

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