出现以下（）情况，应安排投资顾问退出。

A、A.投资顾问符合中国邮政储蓄银行行机构准入相关标准

B、B.投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响

C、C.项目运作业绩高于合同约定的业绩基准

D、D.投资顾问按规定进行项目投资操作

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第1题

[单选题] 以下关于专家提案的发起，说法正确的是（）

A、只有私银顾问可发起专家提案 B、只有总行投资顾问可发起专家提案 C、五星级以上客户（服务等级为私银1，即X≥10000）的提案申请由总行投资顾问直接发起 D、配置总行投资顾问的私银客户的提案申请由总行投资顾问直接发起

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第2题

[] 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

A、A.约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式 B、B.证券经纪人不是证券公司的正式员工 C、C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工 D、D.从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

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第3题

[单选题] 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。

A、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 B、其所推荐产品的基本特征和风险性质 C、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D、投资顾问的执业资格及基本经历

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第4题

[单选题] 证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

[多选题] 境外上市财务顾问服务中，引进投资者的服务内容主要包括（）。

A、担当客户引入股权投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 B、担当客户引入债权投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 C、担当客户引入战略投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判 D、担当客户引入财务投资者的咨询顾问，为客户推荐、挑选投资者，并协助客户与投资者进行谈判