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【判断题】

根据江苏银行合规管理的有关规定,分支机构发生的重大合规风险事项应在三个工作日之内逐级上报总行。

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第2题

A、证券公司合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节  B、证券公司应当树立合规经营、全员合规合规从高层做起理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识  C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规监督管理,对部门和分支机构合规管理有效性承担责任  D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告  

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第4题

A、银行法人总行和法人机构监管部门  B、银行法人总行和分支机构监管部门  C、银行分支机构和法人机构监管部门  D、银行分支机构分支机构监管部门  

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第6题

A、开办行在人民银行分支机构营业部门销户  B、申请行自行提出终止办理存取现金业务  C、人民银行分支机构发行库撤并  D、开办行被客户多次投诉  

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