【单选题】
对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）
A、证券登记结算机构
B、证券公司
C、证券资产托管机构
D、证券推广机构
查看正确答案A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第2题
A、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% B、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 C、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或意图，并提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案 E、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
第8题
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
第9题
A、发起人持有的本*公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让 B、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 C、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25% D、公司董事、监事、高级管理人员所持本*公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
