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【单选题】

华夏银行票据融资管理办法中对操作风险定义正确的是()

A、由于经营管理制度不健全而使债权人遭受损失的风险

B、由于经营管理制度外部事件而使债权人遭受损失的风险

C、由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等原因而使债权人遭受损失的风险

D、由于银行审批人未能及时发现风险,而使银行遭受损失的风险

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第1题

A、由于债券市场利率波动而使债权人遭受损失的风险  B、由于票据市场利率波动而使债权人遭受损失的风险  C、由于贷款利率波动而使债权人遭受损失的风险  D、由于存款利率波动而使债权人遭受损失的风险  

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第2题

A、票据债务人付款能力和付款意愿发生问题而使债权人遭受损失的风险  B、票据债务人付款能力发生问题而使债权人遭受损失的风险  C、票据债务人付款意愿发生问题而使可能使债权人遭受损失的风险  D、票据债务人提供虚假贸易背景的票据作为融资票据而给债权人带来风险  

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第3题

A、计划财务部门  B、公司业务部  C、信用风险管理部  D、授信审批心  

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第4题

A、《华夏反洗钱管理办法》  B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》  C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》  D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》  

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第5题

A、交叉审核机制、奖惩机制  B、重大风险事项报告制度、市场信息沟通与共享机制  C、日常监管机制、集排查机制  D、信息沟通机制、信息共享机制  

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第9题

A、华人民共和国反洗钱法  B、华人民共和国国人民银行法  C、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法  D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法  

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