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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

进行资料受理时,需两名经办员(分行/支行营业部会计记账岗或复核岗)负责开户资料的真实性、合规性。该控制措施类型为()

A、将特定领域的工作委托专业机构执行

B、操作流程的双重管控

C、交易员/柜员的交易限额设定

D、对人员的业务能力定期或不定期进行培训

更多“进行资料受理时,需两名经办员(分行/支行营业部会计记账岗或复核岗)负责开户资料的真实性、合规性。该控制措施类型为()”相关的问题
第1题

A、严禁不遵循独立、客观原则进行授权  B、严禁单位结算账户开户审核或上门核实流于形式  C、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及制止、纠正,继续办理授权  D、严禁指导、监督派驻机构运营工作未遵循独立性原则  

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第2题

A、A.经办支行-分行公司部-分行计财部  B、B.经办支行-分行公司部-分管行长  C、C.经办支行-分行计财部-分管行长  D、D.经办支行-分行公司部-分行计财部-分管公司行长  

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第3题

A、A.经办工与抵押(出质)人  B、B.经办工  C、C.经办工和该笔业务管理客户经理  D、D.经办行一工和抵押(出质)人  

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第4题
[简答题] 某支行会计营业部储蓄专柜接待了一男一女两位年轻客户,为其办理240万元巨额现金存款业务。经办经过清点汇总后,发现实际现金额仅为230万元,比客户声称的金额短缺10万元,双方由此发生争执。经调看现场监控录像后,最后确认存款现金为230万元。办理存款经办要求客户出示身份证,客户却称未携带个人身份证,是受别人委托前来存款的。在出示了委托存款人吴文道的身份证(系辽宁省)后,经办为其办理了全部存款手续,并预留了对方手机号码。 半月后,支行对此笔交易进行了分析,认为该笔存款存在较多疑点,要求专柜核查存款人相关证件和资料,发现对方提供的手机号码为空号,遂向当地人行和本市行报告。当地人行研究认为此笔大额存款的确十分可疑,主要疑点集中在以下三点:第一,客户受委托为他人存入巨款却不能提供本人有效身份证;第二,客户不能提供大额存款合法来源的有效资料;第三,对于10万元的差额没有表示出进一步的疑异,却顺利接受了银行的清点结果。因此,该支行当天就向公安机关进行了举报,但其市分行未将报告转给负责反洗钱的职能部门,没有要求和督促支行按大额和可疑支付交易报告程序进行报告,也未向其省行和当地人行报告。 案例中交易支行在履行反洗钱义务方面存在哪些违规之处?

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第7题

A、客户申请、经办进行客户申请资料真实性和完整性审查、分行主管部门审查后上报总行报批  B、客户申请、经办进行客户申请资料真实性和完整性审查、经办行上报分行审批  C、客户申请、经办进行客户申请资料真实性和完整性审查、分行主管部门审批  D、不需报批  

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第8题

A、本次开户资料和B网点留存的开户资料进行核对  B、本次开户预留印鉴和B网点账户预留印鉴进行核验  C、核对情况在开户申请书中予以登记  D、请分行运营管理部进行开户审批  

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第9题

A、独立完成  B、加油完成  C、由机务人配合完成  D、值班领导完成  

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