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【判断题】

协助查询、冻结工作应当遵循依法合规、保护存款人和其他客户合法权益的原则。

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第1题

A、A、营业机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,不得将查询事项告知存款单位或个人  B、B、协助查询冻结工作应当遵循依法合规保护存款人和其他客户合法权益的原则  C、C、协助有权机关查询冻结和扣划必须依照有关法律或行政法规的规定办理,任何单位或个人不得擅自查询冻结和扣划客户存款  D、D、营业机构提供被查询单位或个人开户、存款情况以及相关的会计凭证、对账单等资料,有权机关可以抄录、复制、照相并带走原件  

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第2题

A、协助查询是指中信银行依照有关法律、行政法规以及有权机关查询的要求,将单位或个人存款的金额、币种以及其他存款信息告知有权机关的行为  B、协助冻结是指中信银行依照有关法律规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款帐户内全部或部分存款的行为  C、协助扣划是指中信银行依照有关法律规定以及有权机关扣划的要求,将单位或个人存款帐户内的全部或部分存款划拨至指定帐户上的行为  D、协助查询冻结和扣划的工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则  

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第3题

A、依法合规、不损害客户合法权益  B、效率优先、简便易行  C、差别化管理  D、市场化管理  

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第6题

A、对有权机关办理查询冻结和扣划手续完备的,应当认真协助办理  B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息  C、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得向被查询冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款  D、在协助有权机关办理完查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,应当保守秘密  E、在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人  

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第7题

A、划转、清理  B、冻结、扣划  C、查询冻结  D、查询、扣划  

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第8题

A、依法合规原则  B、不介入纠纷原则  C、维护银行自身合法权益原则  D、不损害客户合法权益原则  

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第9题

A、协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书原件  B、执法人员身份证复印件  C、执法人员工作证件复印件  D、授权委托书原件  

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