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【判断题】

挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函,挂牌公司满足进入创新层条件。

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第1题

A、最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%  B、公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书  C、最近12个月存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形  D、最近12个月存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见的情形  

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第2题

A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%  B、合格投资者不少于50人  C、最近6个月存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形  D、最近6个月存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见的情形  

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第4题

A、最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%  B、公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书  C、最近24个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%  D、最近12个月存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见的情形  

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第6题

A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书,或者董事会秘书资格证书吊销后重新取得未超过12个月的  B、最近12个月存在信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施  C、信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见  D、受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见  

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第7题

A、A.实际控制人全国股转公司出具警示函;前任监事交易违规全国股转公司限制证券账户交易;现任高管受到刑事处罚  B、B.现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见  C、C.控股股东全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施  D、D.前任董事交易违规中国证监会及其派出机构采取行政监管措施  

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第8题

A、A.挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明  B、B.挂牌公司无须对公司重组事项可能内幕交易中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示  C、C.挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露  D、D.挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能存在内幕交易中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示  

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第9题

A、申请挂牌即采用做市转让方式  B、公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书  C、最近12个月存在以下情形:申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见  D、最近两年及一期的财务会计报告会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告;按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司最近三个会计年度的财务会计报告会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告  

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