最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

更多“最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。”相关的问题

第1题

[多选题] 下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。

A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书 C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形 D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形

点击查看答案

第2题

[单选题] 下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。

A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30% B、合格投资者不少于50人 C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形 D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形

点击查看答案

第3题

[单选题] 下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。

A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书 C、最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形

点击查看答案

第4题

[多选题] 拟进入创新层的挂牌公司，应该满足哪些条件？（）

A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备 C、公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书 D、挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形

点击查看答案

第5题

[单选题] 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在（）不得实施股票发行。

A、相关情形消除前 B、相关情形消除后3个月内 C、相关情形消除后6个月内 D、相关情形消除后12个月内

点击查看答案

第6题

[单选题] 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。

A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌 B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高 C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行 D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象

点击查看答案

第7题

[] 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。

A、A.申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌 B、B.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高 C、C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行 D、D.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象