【多选题】
对商业银行单位存款业务内控有效性检查，主要检查（）
A、政策规划情况
B、办理存款业务的资格条件
C、内部控制情况
D、业绩考核情况
E、监督检查情况
查看正确答案A、真实性 B、合规性 C、风险性 D、内控有效性
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第3题
A、商业银行应当对存款账户实施有效管理，与除储蓄存款以外的其他存款的所有人定期进行对账，并确保对账的适时有效 B、商业银行应当设立一个独立部门专门负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价 C、内部审计部门应当对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任 D、商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则
第4题
A、A.商业银行代保管业务各项内控制度的有效性 B、B.保管箱设施装备和管理安全的可靠性 C、C.代保管责任划分是否明确，对因不可抗力等因素造成的损失，是否承担了不该承担的赔偿责任 D、D.检查商业银行对代保管费用的收取是否及时足额，核算是否正确 E、E.管库员在营业时间内要经常进行巡查，发现问题及时报告业务主管
第5题
A、A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
E.确保所有业务的合规性
F.确保所有规章制度有效执行
第9题
A、董事会对银行建立完善、健全的内部控制负最终责任 B、有效的内部控制必须能识别和衡量商业银行在经营中面临的所有重大风险 C、内部控制的有效性需要以充分、全面的信息共享为基础，还要有可靠的信息系统和有效的沟通渠道 D、商业银行应当对内部控制的总体有效性进行持续监督，该监督应被视为独立于日常活动之外的特殊程序
