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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

未按规定进行网络金融业务()处理的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。

A、以上都正确

B、对账

C、清算

D、差错

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第1题

A、规定履行客户身份识别义务  B、规定保存客户身份资料和交易纪录  C、违反保密规定,泄漏有关信息  D、规定对职工进行反洗钱培训  

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第2题

A、任何单位和个人自行建立或者使用其他信道进行国际联网  B、规定通过互联网络进行国际联网  C、规定通过接入网络进行国际联网  D、有违法所得,没收违法所得  

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第3题

A、规定审查客户身份证件或审核客户资料  B、擅自修改客户指令信息  C、未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作  D、规定保管本人网络金融系统用户名或密码  

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第4题

A、规定审查客户身份证件或审核客户资料  B、经客户同意,修改客户信息  C、未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作  D、规定保管本人网络金融系统用户名或密码  

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第5题

A、本*行和SWIFT组织有关规定使用、维护SWIFT系统,导致通讯中断、瘫痪、报文延误等系统异常向  B、规定办理国际结算、结售汇业务、外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等  C、规定填报上级行要求各类外汇业务统计报表,漏报、虚报数据  D、规定处理国际结算纠纷  

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第6题

A、凭证规范要求进行排序整理  B、规范要求及时上缴传票且未及时办理延交  C、规定清晰扫描或拍照留存业务场景或凭证影像  D、传票未登记必要记账依据业务说明  

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第8题

A、规定在防伪税控系统内设置或者修改税金卡时钟  B、规定停供发票  C、规定缴销发票  D、税务行政处罚规定履行告知程序  E、规定处理(罚)涉税违法行为  

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第9题

A、违反规定延压客户资金,影响客户资金使用  B、未执行相关规定,或因无故退出系统登录、工作差错等延误支付业务处理,影响客户和他行资金使用  C、要求对重入客户账进行检查,造成重复入账  D、办理查询查复业务没有使用规定格式报文,或要求及时处理查询和查复业务,造成客户和他行资金延误  E、收到退回申请后,对未贷记收款人账户款项没有及时予以退回  

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