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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

当非执业会员、其直系亲属或近亲属存在以下情况时,可能产生自身利益导致的不利影响()

A、在雇佣单位拥有直接或间接的经济利益

B、有资格获得与利润有关的奖金

C、直接或间接持有雇佣单位的股票期权

D、直接或间接持有现在可行权或即将可行权的雇佣单位的股票期权

更多“当非执业会员、其直系亲属或近亲属存在以下情况时,可能产生自身利益导致的不利影响()”相关的问题
第1题

A、A.二代以内直系  B、B.三代以内直系  C、C.二代以内旁系  D、D.三代以内旁系  

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第3题

A、在股权上经营决策上直接间接控制他企事业法人他企事业法人控制的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、主要投资者个人、关键管理人员(包括三代以内直系关系和二代以内旁系关系)共同直接控制间接控制的  D、存在他关联关系,可能不按公允价格转移资产和利润,商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的  

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第4题

A、委托人与受托人为直系(仅限于父母、夫妻、子女关系),且中至少一方为中国籍公民的,受托人应提供户口本;户口本无法证明直系关系的,应提供由当地派出所出具的直系关系证明;夫妻关系的,应以结婚证件为准  B、委托人与受托人为直系且委托人身处国内的,应提供由中国境内公证机关出具的公证书  C、委托人与受托人为直系且委托人在国外的,应提供中国驻境外使领馆出具的见证函和出国证明  D、委托人与受托人为直系,且均为外国籍的,参照直系情形提供相关证明材料  

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第5题

A、女职工  B、女职工的配偶  C、女职工的直系  D、女职工的近  

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第6题

A、控制方为政府机构投资管理类公司的集团客户,如果控制方与被控制方不存在关联交易,且控制方也不作为同一集团客户管理的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、在股权上者经营决策上直接间接控制他企事业法人他企事业法人控制的  D、主要投资者个人、关键管理人员(包括三代以内直系关系和二代以内旁系关系)共同直接控制间接控制的  

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第7题

A、本人直系持有者通过协议等安排与他人共同持有拟任职银行金融机构1%以上股份  B、本人直系在持有者通过协议等安排与他人共同持有拟任职银行金融机构1%以上股份的单位任职  C、本人直系可能被拟任职银行金融机构控制施加重大影响的他情形  D、本人已在同类型银行金融机构任职的  

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第8题

A、在股权上者经营决策上直接间接控制他企事业法人他企事业法人控制的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、主要投资者个人、关键管理人员(包括三代以内直系关系和二代以内旁系关系)共同直接控制间接控制的  D、存在他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,农业银行认为应视同集团客户进行授信业务风险管理的  

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第9题

A、超过个人年度总额的结汇和购汇,可委托直系代办,需审核委托人的授权书、直系关系证明  B、直系包括配偶、子女、父母,代办只需证明即可,无需审核代理人的证件  C、个人年度总额内的结汇和购汇,可委托直系代办,还需审核授权书和委托人的相关证明材料  D、境外个人购汇,可委托他人代办,还需审核双方有效身份证件、授权书和委托人的相关证明材料  

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