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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。<br/>Ⅰ.技术风险<br/>Ⅱ.合规风险<br/>Ⅲ.管理风险<br/>Ⅳ.信用风险

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更多“某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。<br/>Ⅰ.技术风险<br/>Ⅱ.合规风险<br/>Ⅲ.管理风险<br/>Ⅳ.信用风险”相关的问题
第1题

A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件  B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协(以下称协)进行执业注册登记  C、证券经纪证券公司签订委托合同,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整  D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第2题

A、证券从业人员执业条件  B、证券经纪执业条件  C、证券、期货从业人员执业条件  D、证券营销人员执业条件  

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第3题

A、通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件  B、未被中国证监认定为证券市场禁入者,或者进入期已届满  C、最近2年未受过刑事处罚  D、未证券公司执业  

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第4题

A、员工  B、营销代表  C、证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)  D、外部人员  

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第7题

A、执业培训时间一共有60小时  B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时  C、证券经纪完成执业培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业  D、执业培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等  

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第8题

A、A.证券经纪人员资格考试  B、B.证券、期货从业人员考试  C、C.证券从业人员资格考试  D、D.证券销售人员资格考试  

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第9题

A、品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚  B、未被中国证监认定为证券市场禁入者或者已过禁入期  C、不存因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形  D、最近一年未受过刑事处罚  

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