制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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第1题

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第2题

[单选题] 沃德客户经理挖掘、培育、拓展新客户流程的正确顺序是（）。

A、制定客户开发计划、制定跟进计划、确定本次联络方案、与客户联络执行有效的接触营销流程 B、制定客户开发计划、确定本次联络方案、与客户联络执行有效的接触营销流程、制定跟进计划 C、制定跟进计划、确定本次联络方案、与客户联络执行有效的接触营销流程、制定客户开发计划 D、制定跟进计划、确定本次联络方案、制定客户开发计划、与客户联络执行有效的接触营销流程

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第3题

[单选题] 委托人申领金穗单位借记卡时应提供资料是（）。

A、单位营业执照、开户登记证、法定代表人身份证件、组织机构代码证 B、单位营业执照、开户登记证、法定代表人身份证件、组织机构代码证、授权委托人对持卡人的书面制定材料 C、单位营业执照、开户登记证、法定代表人身份证件、组织机构代码证、授权委托人对持卡人的书面制定材料、授权证明文件、指定持卡人有效身份证件等单位相关文件 D、单位营业执照、开户登记证、法定代表人身份证件、组织机构代码证、授权委托人对持卡人的书面制定材料，并留存复印件

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第4题

[单选题] 经办人员对无法准确确认挂失账户或不能提供有效身份证件的挂失不予受理。对于无法提供身份证件的紧急临时挂失申请，应要求客户准确提供相关账户信息，并须通过1316交易验证客户账户密码的方式进一步确认客户身份。如客户无法提供开户所用的身份证件，（）办理挂失。

A、可以凭借客户提供情况说明的方式 B、可凭本人其他有效身份证件 C、不可以凭本人其他任何身份证件

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第5题

[多选题] 个人存量客户身份核实工作中哪几类客户属于必须核实的客户（）

A、未成年监护人用户口本代办的开户 B、2007年6月30日之前开户的客户 C、用军官证、护照等无法用身份核查系统核查的开户客户 D、身份证过有效期客户

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第6题

[多选题] 为加强印鉴卡、账户资料交接等重要环节的风险控制，应（）

A、加强印鉴卡片的管理和控制，严禁将印鉴卡片交予非授权人员。 B、开户成功或不成功退回客户资料，账户资料及印鉴卡片须由客户方有权人员签收取回，开户机构应比照开户人员身份确认要求核对来人身份，并提示客户对印鉴卡当场进行核对。 C、对公账户开户资料的传递和保管应由专人办理。 D、对公账户开户资料的应做好传递环节的交接签收，确保开户审批流程的连续性，防止开户资料被掉包。