【多选题】
营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。
A、公司经纪业务总部
B、合规与风险管理部
C、营业部负责人
D、客户服务中心
查看正确答案A、10；10 B、5；5 C、5；10 D、10；5
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第3题
A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
第4题
A、各证券营业部需以季度为单位，上报本营业部培训计划 B、证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中 C、证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中 D、培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定
第5题
A、如取款金额未超过营业部规定限额，可直接转账将资金转出至银行 B、如取款金额未超过营业部规定限额，不可直接转账将资金转出至银行 C、如取款金额超过营业部规定限额，需向营业部提出超额转账申请 D、如取款金额超过营业部规定限额，无需向营业部提出超额转账申请
第6题
A、营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准 B、营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准 C、营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户 D、营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
