交易风险的成因主要包括()。
A、以延期付款为结算方式的进出口业务将要付出或收到的货款用外币结算
B、已签订的以外币计价的进出口合同在未来履行和结算
C、以外币计价的国际借贷业务
D、其他以外币计价的资产和负债等
A、以延期付款为结算方式的进出口业务将要付出或收到的货款用外币结算
B、已签订的以外币计价的进出口合同在未来履行和结算
C、以外币计价的国际借贷业务
D、其他以外币计价的资产和负债等
A、分析风险成因,从中找出关键成因 B、将关键成因量化,确定其度量,分析确定导致风险事件发生(或极有可能发生)时该成因的具体数值 C、以该具体数值为基础,以发出风险预警信息为目的,加上或减去一定数值后形成新的数值,该数值即为关键风险指标 D、建立风险预警系统,即当关键成因数值达到关键风险指标时,发出风险预警信息
A、A.主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员 B、B.主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员 C、C.主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员 D、D.主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员