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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

按照适用法律及规则监控客户交易,包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料,确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方,包括()。

A、领事馆

B、监管机构

C、交易所

D、船舶信息查询网络

更多“按照适用法律及规则监控客户交易,包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料,确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方,包括()。”相关的问题
第1题

A、包括不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等  B、自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规  C、包括不限于进行分拆交易等  D、无论是否获取直接或间接利益  

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第7题

A、A.客户的满意度  B、B.营销人员行为合规情况  C、C.提示投资风险  D、D.提醒交易风险  

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第8题

A、账户的开户权限  B、账户的开户层级操作层级  C、账户的记账方式  D、账户的余额方向  E、账户的交易范围  F、是否允许跨机构交易  

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