上市公司a被中国证监会处罚，理由是a公司在公司年度报表中有弄虚作假行为。a公司不服，提出行政复议，在复议进行当中，a公司经批准与另一家上市公司b合并，组成新的上市公司c。你认为（）

A、继续以a公司为行政复议申请人

B、应当变更公司c为新的行政复议申请人

C、应当以公司a、b为共同的行政复议申请人

D、应当以批准合并公司a、b的批准机构为行政复议申请人

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第1题

[单选题] 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（）。 Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚 Ⅱ该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告 Ⅲ2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保 Ⅳ现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚 Ⅴ该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查

A、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第2题

[判断题] 上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。

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第3题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

A、因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关 B、因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关 C、上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成 D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

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第4题

[单选题] 关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。 Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

A、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

[] 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A、A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B、B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C、C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D、D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除