搜题

【多项选择题】

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A、A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除

B、B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

C、C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

D、D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

查看正确答案

更多“根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。”相关的问题

第1题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

A、向不特定对象发行证券的 B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D、采取电视广告方式发行证券的

点击查看答案

第2题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

A、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B、股本总额减至人民币5000万元 C、最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

点击查看答案

第3题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。

A、投资者之间存在股权控制关系 B、投资者之间为同学、战友关系 C、投资者之间存在合伙关系 D、投资者之间存在联营关系

点击查看答案

第4题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。

A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿。且处于持续状态 B、收购人最近3年涉嫌有重大违法行为 C、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为 D、收购人为限制民事行为能力人

点击查看答案

第5题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。

A、公司注册资本减少的决定 B、公司涉嫌违法受到刑事处罚 C、公司分配股利的计划 D、公司变更会计政策

点击查看答案

第6题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

A、发行人不能按期支付本息 B、拟变更债券募集说明书的约定 C、发行人拟增加注册资本 D、担保物发生重大变化

点击查看答案

第7题

[单选题] 投保人不得为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金条件的人身保险，但法律规定的特殊情形除外。根据保险法律制度的规定，下列各项中，属于不受前款规定限制的特殊情形的是（）。

A、雇主为雇员投保 B、丈夫为妻子投保 C、成年子女为父母投保 D、父母为其未成年子女投保

点击查看答案

第8题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。

A、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 B、公司最近3年连续亏损 C、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70％ D、公司董事长辞职

点击查看答案

第9题

[单选题] 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A、上市公司的总会计师 B、持有上市公司3％股份的股东 C、上市公司控股的公司的董事 D、上市公司的监事

点击查看答案

第10题

[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服