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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A、姓名和身份证号码

B、代理权限和代理期间

C、服务的证券营业部

D、执业地域范围

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第1题

A、证券纪人证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件  B、证券纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券协会(以下称协会进行执业注册登记  C、证券纪人证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整  D、证券纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第2题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券纪人执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理  

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第3题

A、证券公司  B、证券公司营业部  C、协会执业证书管理系统  D、纪人管理系统  

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第4题

A、证券公司营业部  B、纪人协会  C、证券公司经理  D、其所服务的证券公司  

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第7题

A、证券纪人  B、证券公司营业部  C、证券公司  D、证券公司经理  

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第8题

A、建立证券纪人业务支持系统,保存关于证券纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券纪人基本信息  B、建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过证券纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券纪人的不当行为  C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司证券纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道  D、建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕  

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