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【单选题】

()又称证券成交报告单,是企业在证券市场购入和售出股票、债券、基金,由证券公司出具的、表明证券成交的原始凭证。

A、交割单

B、经纪人通知书

C、投资合同

D、债券契约

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第1题

A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录  B、买卖成交后,按照规定制作买卖成交告单交付客户  C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致  D、假借客户的名义买卖证券  

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第2题

A、为了更加贴近市场投资者,证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告  B、为了提升证券研究报告的质量,证券研究报告相关销售人员可证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究  C、证券公司发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度  D、证券公司应当从组织设置、人员职责等方面,将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布的质量和效果  

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第5题

A、证券研究报告的发布人、发布日期  B、证券投资顾顾问本人关于证券研究报告的观点  C、与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点  D、除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点  

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第7题

A、记录、报告并监督基金证券市场和期货市场上的所有交易  B、保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的里利息  C、办理有关交易的交割事项  D、签署基金决算报告  

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